Investigacions internes

Les investigacions internes són una importantíssima eina en la nova era del compliance, especialment des de l’entrada en vigor de la Llei 2/2023, de 20 de febrer, de protecció dels informants, la qual regula la implantació de canals de denúncies interns a les organitzacions públiques i privades. Les investigacions internes van dirigides a l’esclariment dels fets per part de la mateixa organització, per a dotar-se d’elements sobre la base dels quals poder estructurar qualsevol estratègia de defensa penal corporativa, o bé detectar irregularitats comeses i adoptar mesures correctores. 

Poden suposar l’apreciació d’un atenuant col·laboratiu en una eventual responsabilitat penal de la persona jurídica, que reconeix el Codi Penal en el seu article 31 quater i així ho considera la Fiscalia General de l’Estat en la seva Circular 1/2016, de 22 de gener, sobre la valoració de l’eficàcia dels models de prevenció de la comissió d’il·lícits penals. També fan referència a les investigacions internes, entre altres estàndards, l’ISO 19600 de Sistemes de Gestió de Compliance (ISO 37301), la UNE-ISO 19601:2017 de Sistemes de Gestió de Compliance Penal i l’ISO 37001 de Sistemes de Gestió Antisuborn.

La funció essencial de les investigacions internes no és una altra que establir la realitat fàctica dels fets investigats, possibilitant una millor i més informada presa de decisions per part de la mateixa organització. No obstant això, el que a priori pot semblar relativament senzill, té complexes arestes legals, que van des de la protecció de dades a la confidencialitat, passant per la prescripció, entre moltes d’altres, i que requereixen una aproximació experta.

Des de Fortuny Legal, dirigim i duem a terme processos d’investigació interna de qualsevol organització, pública o privada. Desenvolupem els protocols d’actuació i executem el procés d’investigació, posant especial èmfasi en el respecte dels drets fonamentals concurrents, l’obtenció legal de la prova, la cadena de custòdia i l’ús de tecnologia Forensic. Tot això des de la independència i objectivitat que ens confereix la professió d’advocats, i dins del marc de l’assessorament preprocessal de la persona jurídica i la seva incidència en l’àmbit del secret professional.