Revisió i auditories de compliment normatiu

Els sistemes de compliment normatiu són la base i el pilar fonamental del compliment en qualsevol organització. Una anàlisi errònia dels riscos, un disseny ineficaç o una deficient implementació operativa, poden provocar desviacions en el compliment amb les consegüents conseqüències a escala financera i a nivell de reputació.

Des de Fortuny Legal, gràcies al nostre servei d’auditoria en matèria de compliment normatiu, revisem i auditem tant el disseny del sistema com la seva efectivitat. Especialment, auditem els controls associats als riscos, tant la seva robustesa i idoneïtat teòrica, com la seva efectivitat. Podem, per tant, convertir-nos en una segona opinió qualificada per a revisar qualsevol sistema de compliment normatiu, sigui un CMS, o específicament un sistema de compliment penal, de protecció de dades, prevenció de blanqueig de capitals, etc. L’objectiu no és un altre que poder detectar angles de millora que permetin que els sistemes de compliment despleguin tots els seus efectes amb eficàcia.