Sesión Compliance Officer: estructura, funciones y responsabilidades
- Fecha:28 de noviembre
- Horario: de 10,00 am a 13,30 pm
- Dirección: sede de CCI France Barcelona (Passeig de Gràcia, 2, 08007 Barcelona)
- Inscripciones: para más información e inscripciones, puede llamarnos al 937 242 294 o bien enviar una solicitud a info@fortunylegal.com. Condiciones especiales para los asociados de CCI France Barcelona
Objetivos
Cada vez son más los ingenieros, expertos en calidad, financieros, economistas, abogados no penalistas, personas ajenas al mundo del derecho, etc. quienes tienen a sus espaldas la importante función de gestionar un modelo de prevención de delitos, ocupando el cargo de Compliance Officer o siendo miembro del Órgano de Compliance Penal (OCP). La mayor parte de las veces damos por supuesto que saben de delitos y de derecho penal corporativo, pero no siempre es así. Por ello, el profesional dedicado al compliance penal que ocupa este cargo tiene la necesidad de entender exactamente cuáles son sus funciones y responsabilidades dentro de la estructura de la organización.
El objetivo del seminario organizado por Fortuny Academy es dotar a dichos profesionales de las herramientas necesarias para comprender claramente la estructura, funciones y responsabilidades del cargo de Compliance Officer o miembro del Órgano de Compliance Penal.
La clave del seminario será explicar la temática de forma amena, natural, práctica, didáctica, para nada dogmática, huyendo de tecnicismos incomprensibles, que permita al no jurista, al no penalista, enfocar mejor su día a día en la gestión del modelo de prevención de delitos.
El profesor de este seminario será Miquel Fortuny, abogado especialista en Corporate Compliance y Derecho Penal Económico.
Temario
Órgano de Compliance Penal (OCP):
- Requisitos de un Modelo de Prevención de Delitos (MPD). Contenido y estructura del MPD: estructura normativa y estructura de control.
- Descripción y estructura del OCP. Tipos de OCP y estructuras corporativas de supervisión del riesgo penal.
- Funciones relacionadas con:
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- El Sistema de gestión de Compliancepenal (SGCP) -mapa de riesgos, auditorías e investigaciones, canal ético, sistema disciplinario, indicadores y reporting, repositorio de evidencias, prevención y detección de los incumplimientos, entre otros-.
- Los miembros de la organización -formación y sensibilización, control del grupo, filiales y participadas, control de los proveedores críticos, control de clientes, distribuidores, concesionarios y franquiciados, entre otros-.
- El Órgano de Administración o de Gobierno y la Alta Dirección. Autoridad, autonomía e independencia de la función de Compliance. Posición del OPC dentro de la jerarquía de la organización.
- Régimen de responsabilidad.
